基金从业人员后续教育
为推动基金行业健康发展，加强“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设，持续提升基金从业人员守法合规意识和专业化素养，协会组织本辖区内的师资力量，开展具有地域性、针对性的从业人员职业培训，既方便本地区从业人员参与面授课程，又能增加同行业沟通交流的契机。
课程特色
行业资深从业者担任讲师，实战经验分享：
广州私募基金协会将聘请本区域知名律师/税务师、基金合伙人、知名投资机构、券商投行、深交所、上交所南方中心等资深从业人员，根据本区域内具体情况，开展具有地域性、时效性、实操性的基金从业培训课程。课程覆盖行业前沿理论与实战经验，能够与资深学者专家进行深度对话。
面对面学习，促进学习问题的及时反馈和从业者交流：
通过集中式的专家、律师、知名投资机构、券商投行讲师授课学习与面对面交流，帮助学员掌握国家对不同地区的政策导向，搭建交流平台分享行业投资经验；促进学员及时反馈问题，引导讲师根据针对问题与学员进行有效沟通与解答。
基础主题和技能提升主题相结合，给从业人员有用的帮助：
面对行业发展出现新情况、新需求，后续职业培训课程将持续开展多种主题、类别的培训专题。通过基础培训与技能提升相互衔接，让学员在学习完理论基础知识后立刻结合技能训练达到吸收和运用知识的能力。
以案例与理论相结合的方式开展培训：
利用前沿案例，讲师与学员共同分享探讨将理论知识、实践经验和可行性解决方案结合在一起，融会贯通，培养商业敏感度和对行业的分析能力
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课程设计 |
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课程名称 |
内容简介 |
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基础篇 |
1 |
私募基金管理人登记及基金备案新规解析 |
私募行业登记备案发展情况 新版登记备案通知解读 |
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2 |
私募基金管理人自查指南及监管处罚案例解读 |
1.2019年各地证监局自查及应对措施 2.2019年基金业协会自查及应对措施 3.2019年私募基金管理人登记备案现状 4.监管处罚案例解读分析 |
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3 |
基金行业典型违法行为及私募机构被诉案例解读 |
案件发生地域和分布情况 涉罪分布情况 刑事辩护分析 基金管理人刑事风险防控及防控建议 |
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4 |
私募基金参与上市公司定向增发的要求解析 |
参与上市公司定向增发的私募基金类型 私募基金参与上市公司定向增发的要求 |
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5 |
私募基金合同风险防控 |
私募基金的合规与风险防控框架 私募基金募集设立阶段的典型合规问题 私募基金产品备案的典型合规问题 私募基金投资运作的典型合规问题 |
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6 |
私募基金适当性案例 |
从行政监管看管理人的投资者适当性义务 从司法层面看管理人的投资者适当性义务 适当性义务相关民事司法案例 |
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7 |
私募基金民刑交叉问题研究 |
民刑交叉下私募基金纠纷民事判例研究 “先刑后民”原则的适用标准 案例分析 |
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进阶篇 |
8 |
私募基金管理人自查与合规风控 |
证监会私募合规专项检查情况 中基协自查通知与整改要求 私募基金风险环境分析 |
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9 |
非上市公司股权激励及资本运作衔接 |
股权激励概述 若干重要机制 考核机制、退出机制、持续激励、动态调整机制、 坚持公平原则 个人所得税及其优惠政策 股权激励与私募融资的对接 股权激励与挂牌新三板的衔接机制 股权激励与公司上市的衔接机制 股权激励与重组的衔接机制 特殊形势下的股权激励 股权激励的纠纷处理 |
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10 |
《九民纪要》下的“对赌条款”设计 |
“对赌协议”的定义及种类 法院审理“对赌协议”案件时遵循的原则 “对赌协议”之法律效力的认定问题 “对赌协议”之可实际履行性的认定问题 起草“对赌协议”的实操建议 |
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11 |
国企私募运营法律风险 |
私募股权基金主体法律风险 私募股权基金募集阶段法律风险 私募股权基金投资阶段法律风险 私募股权基金管理阶段法律风险 私募股权基金退出阶段法律风险 |
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12 |
境外资金如何参与境内股权投资 --QFLP操作实务 |
境外资金参与境内股权投资概要 外商直接投资 设立境内投资平台对被投资企业进行投资 |
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13 |
境外投资监管新规与操作实务 |
企业境外投资的主要方式 跨境并购框架和交易流程 境外投资监管最新规则与重点变化 监管新政下上海自贸区区内与区外企业的境外投资备案操作和实际案例 企业的应对策略 |
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14 |
私募清算步骤及相关法律问题 |
基金清算及其相关法律规定 基金清算的八大步骤 基金清算涉及的法律问题 如何拟定基金合同中的清算条款 |
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15 |
私募基金结构设计及税收筹划 |
人民币私募股权投资基金“募投管退”全流程税务规划和问题讨论 跨境投资的税务问题 私募基金筹建设立实务要点 |
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私募基金投后管理那些事儿 |
“募投管退”知多少 投后管理为什么不受重视 投后管理都做些什么 投资人必须关注的GP管理能力 |
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境外上市交易结构与流程 |
1.境外上市的抉择与选择 2.红筹架构的搭建/Pre-IPO重组 3.商务部10号文审批及重组路径 4.外管局37号文登记要求及流程 5.有关VIE架构的特别关注 |
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读懂科创板招股说明书、科创板被否案例解析 |
1.读懂科创板企业招股说明书 2.科创板IPO审核的内在逻辑 2.科创板审核要素和内在逻辑分析 3.问询焦点分析 |
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科创板上市规则解读 |
科创板相较于传统板块的主要区别和现实意义 科创板欢迎的首批企业 科创板的审核流程及时间跨度 发行条件、审核理念与现有板块的比较 退市安排 |
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注册制对资本市场的影响 |
新证券法新在哪里 注册制VS核准制 注册制为资本市场带来的机遇和挑战 |
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21 |
交易所债券发行指南 |
发行方式 发行流程 上市指南 交易指南 |
师资介绍
许瀚
广东正大联合律师事务所 合伙人律师；“ 2018年十大私募律师”；广东中证投资者服务与纠纷调解中心 调解员；广州股权投资协会私募投资纠纷调解委员会 调解员；“2018年度万博基金小镇最佳配套服务机构”专业领域：从事私募管理人登记；产品设计与备案；重大变更 合规自查；项目尽职调查；引导基金尽调；基金合同纠纷解决以及投资项目纠纷解决等领域十余年。
廖艺行
广东杰海律师事务所合伙人，资深私募基金产品经理，香港中文大学MBA。执业9年，曾就职于杭州厦圆资产管理有限公司合规部门，具有丰富的尽调、私募基金产品设计及法律合规经验。
余伟权
余律师从事法律工作长达10年，曾在大型金融集团担任高级法律管理职务，有丰富的金融、私募基金、证券、银行业务经验、公司法务经验以及商事法律实战经验。同时担任多个商会、行业协会、私募基金、大中型企业的常年法律顾问。
王震良
王震良先生从事财务、投资咨询及管理工作接近20年，累计了丰富的专业经验。曾担任A股上市公司广电运通（002152）和佳都科技（600728）的战略发展及投资并购负责人，领导上市公司在天使轮投出AI独角兽——云从科技（系国内人脸识别领域四大独角兽之一，其他三家为商汤、Face++、依图），4年间为上市公司带来的账面收益超15亿元（逾50倍）。
常 鑫
2012年毕业于中国人民公安大学，获法学硕士学位，专修民商法专业。曾任国证券投资者保护基金有限责任公司资产管理部业务经理，上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司，法律合规团队金融律师兴业财富资产管理有限公司风险管理总部高级风控经理，现任景成君玉（杭州）投资有限责任公司投资总监、执行总裁。
